風險

揭示書

RISK HINT

風險 提示

尊敬的投資者:

為了使投資者充分了解證券投資顧問業務的風險,依據《證券投資顧問業務暫行規定》,我公司向投資者提供《證券投資顧問業務風險揭示書》,以充分揭示投資者接受證券投資顧問服務中存在的風險。《證券投資顧問業務風險揭示書》以書面形式,由投資者簽字確認,并由我公司歸入證券投資顧問業務檔案保存。

一、投資者在接受我公司所提供的證券投資顧問服務前,應查詢我公司是否具備證券投資咨詢業務資格,提供服務的人員是否具備證券投資咨詢執業資格并已經注冊登記為證券投資顧問。

二、我公司所提供的證券投資顧問業務是接受投資者委托,按照約定,向投資者提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務,輔助投資者作出投資決策。投資者接受我公司所提供的證券投資顧問服務后需自主作出投資決策并獨立承擔投資風險。

三、證券投資顧問服務應與投資者自身資產與收入狀況、投資經驗、投資需求和風險偏好相匹配,如投資者未獲得適當的證券投資顧問服務,可能會造成投資決策的失誤以及由此帶來的投資風險。投資者在接受證券投資顧問服務前,應向我公司及證券投資顧問人員說明自身資產與收入狀況,投資經驗、投資需求和風險偏好等情況并接受評估,以便于我公司及證券投資顧問人員根據投資者的風險承受能力和服務需求,提供相應的證券投資顧問服務。

四、我公司及證券投資顧問人員所提供的證券投資顧問服務不能確保投資者獲得盈利或本金不受損失。

五、我公司及證券投資顧問人員提供的投資建議具有針對性和時效性,不能在任何市場環境下長期有效。

六、作為投資建議依據的證券研究報告和投資分析意見等,可能存在不確定、不全面或者被誤讀的風險,投資者可以向證券投資顧問了解證券研究報告的發布人和發布時間以及投資分析意見的來源,以便在投資決策時作出理性判斷。

七、投資者應按照公平、合理、自愿的原則與我公司協商并書面約定收取證券顧問服務費用。證券投資顧問服務收費應向公司賬戶支付,不得向證券投資顧問人員或者其他個人賬戶支付。

八、我公司及證券投資顧問人員可能存在道德風險,如投資者發現投資顧問存在違法違規行為或利益沖突情形,如泄露投資者投資決策計劃、傳播虛假信息、進行關聯交易等,投資者可以向我公司投訴或向有關部門舉報。

九、證券投資咨詢機構或存在因停業、解散、撤銷、破產。或者中國證監會撤銷相關業務許可、責令停業整頓等原因導致不能履行職責的風險。

十、我公司的投資顧問人員存在因離職、離崗等原因導致更換投資顧問服務人員并影響服務連續性的風險。

十一、投資者在接受證券投資顧問服務前,應向我公司提供有效的聯系方式和服務獲取方式,如有變動須及時說明,如因投資者自身原因或不可抗力因素導致投資者未能及時獲取證券投資顧問服務,責任將由投資者自行承擔。

十二、投資者在接受證券投資顧問服務時,應保管好自己的證券賬戶、資金賬戶和相應的密碼,不要委托證券投資顧問人員管理自己的證券賬戶、資金賬戶,代理買賣證券,否則由此導致的風險將由投資者自行承擔。

十三、投資者在接受使用我公司的軟件工具、終端設備前,必須仔細閱讀相關說明書,了解其實際功能、信息來源、固有缺陷和使用風險,并由投資者原因導致該軟件工具、終端設備等使用不當或受到病毒入侵、黑客攻擊等不良影響的,由此導致的風險將由投資者自行承擔。

十四、本風險揭示書的揭示事項僅為列舉性質,未能詳盡列明投資者接受證券投資顧問服務所面臨的全部風險和可能導致投資者投資損失的所有因素。投資者在接受證券投資顧問服務前,應認真閱讀并理解相關業務規則、證券投資顧問服務協議及本風險揭示書的全部內容。接受證券投資顧問服務的投資者,自行承擔投資風險,我公司不以任何方式向投資者作出不受損失或者保證最低收益的承諾。

特別提示:投資者應簽署本風險揭示書,表明投資者已經理解并愿意自行承擔接受證券投資顧問服務的風險和損失。

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